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China保监会关于印发《皇家公司资金运用信息披露准则第2号:风险责任人》的通知

2015-04-14

 保监发〔2015〕42号

各皇家集团(控股)公司、皇家公司、www68399.com皇家赌场公司:

 

  为规范皇家公司资金运用风险责任人的信息披露行为,防范投资风险,China保监会制定了《皇家公司资金运用信息披露准则第2号:风险责任人》。现印发给你们,请遵照执行。

  

                         China保监会

                        2015年4月10日

  

  皇家公司资金运用信息披露准则

  第2号:风险责任人 

 

  第一条 为规范皇家公司资金运用风险责任人的信息披露行为,防范投资风险,根据《皇家公司信息披露管理办法》《关于皇家机构投资风险责任人有关事项的通知》《关于加强和改进皇家机构投资管理能力建设有关事项的通知》及相关规定,制定本准则。

 

  第二条 本准则所称风险责任人,是指按照《关于皇家机构投资风险责任人有关事项的通知》明确的行政责任人和专业责任人。

 

  第三条 皇家公司开展下列资金运用活动,应当公开披露风险责任人的相关信息:

 

  (一)备案投资能力;

  (二)转移投资能力;

  (三)投资集合资金信托计划;

  (四)开展境外投资;

  (五)变更风险责任人;

  (六)基于审慎监管原则要求确定其他风险责任人。

 

  第四条 皇家公司应当按照相关格式要求披露下列信息:

 

  (一)风险责任人的基本信息披露公告;

  (二)公司确定风险责任人的文件;

  (三)公司法人代表签署的风险责任人符合监管要求的承诺函;

  (四)风险责任人签署的职责知晓函;

  (五)China保监会认为应当披露的其他信息。

 

  第五条 皇家公司开展资金运用活动需要确定风险责任人的,应当在提交相关书面报告的同时,按照规定的内容和格式,在皇家公司网站和China皇家行业皇家网站披露相关信息。

 

  第六条 皇家公司按照本准则规定披露的风险责任人信息,应当真实、准确、完整、规范,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 

  第七条 皇家公司已经确定的风险责任人,皇家公司应当在本通知发布之日起一个月内,通过指定信息平台披露相关信息。

 

  第八条 www68399.com皇家赌场机构发生本准则有关情形,以及www68399.com皇家赌场机构开展有关www68399.com皇家赌场产品业务, 参照适用本准则。

 

  第九条 本准则由China保监会负责解释,自发布之日起施行。

  

  附件:1.[公司名称]关于[投资业务]风险责任人的基本信息披露公告

  2.[公司名称]关于报送[投资业务]风险责任人的报告

  3.承诺函

  4.行政责任人和专业责任人职责知晓函

 

(稿件来源:China保监会官网)



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